一名顾问正在起诉富达，因为富达因举报举报人而解雇了他。

　　他说，富达通过承诺股票奖励，迫使顾问向客户追加销售。

　　SEC已采取措施惩罚那些不以客户最佳利益行事的公司。

　　一位前富达金融顾问说，在他提出举报人投诉后，这家经纪公司非法解雇了他。在5月6日提起的诉讼中，这位前雇员说，富达向顾问施压，要求他们向客户推销更昂贵的投资，这给公司带来了更高的费用。

　　顾问迈克尔·梅克(Michael Maeker)在2019年和2022年向富达管理层和内部调查人员提出了七次举报人投诉。他说，富达的行为违反了美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的规定，该规定要求公司和财务顾问的行为必须符合投资者的最佳利益，即监管最佳利益。他还向劳工部提出投诉，但最初被驳回。上诉正在审理中。

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　　梅克说，他在该公司工作了24年，于2022年被解雇。富达指控他在同一天未与三名客户交谈的情况下，以不当方式向他们发送了退休分析报告。如今，他在华尔街的自我监管机构——美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的记录中记录了这一投诉。梅克说，尽管他在这次事件之前没有任何犯罪记录，但这起投诉让他很难找到财务顾问的工作。他说，为了养家，他曾在家得宝(The Home Depot)的油漆部找过一份工作。

　　Maeker表示，富达根据股票管理账户等成本较高的投资项目的客户资产数量对分行经理进行排名，其达拉斯分行的经理通过分享“英雄榜”向财务顾问施加压力，以同样的标准对他们进行排名。他说，得分不高的财务顾问只能获得很少甚至没有股票奖励，或者被告知可能会被解雇。

　　美国国债和共同基金给富达带来的收入很少，因为券商为了保持竞争力而大幅削减了收费。梅克的分公司经理告诉他，这种“零竞争”给高收费产品带来了更大的压力。

　　“你描述的模型，在某种程度上设定了它，忘了它吧，在基金中。这对我们来说几十年来都是可行的，现在我们正在流血，”根据诉讼中引用的一段录音，这位分行经理说。

　　富达在给商业内幕网的一份声明中否认了所有指控，称该经纪公司计划“积极为自己辩护”。

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　　富达的一位发言人表示:“职业安全与健康管理局的一名调查员已经审查并驳回了梅克的投诉，该调查员得出的结论包括，无论梅克是否有所谓的举报活动，他都将因行为不当而被撤职。”

　　梅克两个月前加入了一家独立的金融咨询公司，现在他正在起诉富达，要求“恢复他以前的职位”，并要求赔偿数百万美元的损失，包括欠薪、欠佣金和被没收股票的价值。该投诉已提交给达拉斯德克萨斯州北部地区的美国地方法院。

　　诉状称，富达将金融产品分为三级:定期存单等低费用产品属于第一级，而第三级包括单独管理的账户。

　　诉状说，除了按三级资产对分行经理进行排名外，富达还将分行经理的薪酬与这一指标挂钩。

　　诉状称，金融顾问反过来又被迫出售更多的三级投资，因为他们对三级投资的薪酬是一级投资的10倍。该公司表示，理财顾问是根据三级资产进行排名的，这些资产的“英雄表”由分行经理分享，这些分数在每周的会议上讨论。诉状称，拥有较高第三级薪酬的顾问获得了奖金，其中可能包括富达的股票。

　　诉状中引用的一段录音显示，当梅克因未净赚足够的三级资产而被拒绝给予股票奖励时，他的分行经理要求他说，他“准备”明年做得更好。

　　梅克在向富达内部调查员提交最后一份举报人报告两个月后，于2022年8月被解除了财务顾问的职务。他被要求在60天内找到富达的另一份工作，他的工作于2022年12月结束。诉状称，第二年，富达不再向只讨论三级资产的分行经理发送业绩报告和目标。

　　这起举报人投诉发生之际，美国金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(SEC)正更加有力地执行要求公司以客户最佳利益为出发点的法律。据路透社报道，2023年，美国金融业监管局采取了22项违反这些规定的行动，几乎是去年总数的三倍。报告称，去年11月，SEC和美国金融业监管局(FINRA)迫使个人经纪商向客户提供部分补偿，这在监管机构中并不常见。