纽约，9月6日(新华社)——据《华尔街日报》周五报道，在去年倒闭前的几个月里，第一共和银行的执行主席通过摩根士丹利出售了价值超过680万美元的股票，摩根士丹利现在已经解决了一项调查，该调查确定其未能正确监控交易。
摩根士丹利同意支付200万美元来解决马萨诸塞州证券监管机构的调查。该银行既不承认也不否认存在不当行为。
《纽约时报》曾报道，第一共和银行的董事长和几名高管在去年春天银行危机爆发前的几个月里出售了价值1200多万美元的股票，导致第一共和银行倒闭，成为美国历史上第二大银行倒闭案。
马萨诸塞州证券部(Massachusetts Securities Division)的调查发现，摩根士丹利未能确保第一共和国时任执行董事长赫伯特二世(James Herbert II)没有利用重大非公开信息进行交易。赫伯特二世的交易与同意令中的细节相符。在银行倒闭前的几个月里，赫伯特曾三次出售股票，避免了在随后的破产中遭受一些损失。
马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文(William Galvin)表示，此案突显出银行在监控客户和管理风险方面的困难。
“怎样才能确保银行业未来的流程得到充分监管，以保护投资者，最重要的是，保护储户?”加尔文在一次采访中说。
《华尔街日报》的报道称:“这份同意令是摩根士丹利财富管理部门的最新败笔。”“该部门是一个至关重要的利润中心，最近贡献了该公司约一半的总收入，但也因其审查和监控客户的方式受到监管机构的严格审查。”
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